一、項(xiàng)目內(nèi)容
（一）內(nèi)控體系評價(jià)。根據(jù)財(cái)政部、證監(jiān)會等部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)配套指引、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)省屬企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見》（蘇國資規(guī)〔2024〕4號）、《江蘇省糧食集團(tuán)內(nèi)部控制手冊》等，對被評價(jià)企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)，提出完善建議。
一是內(nèi)部控制體系建設(shè)情況，主要檢查內(nèi)部控制組織、制度建設(shè)的合理性和完整性，是否存在制度缺失、盲點(diǎn)和堵點(diǎn)。重點(diǎn)關(guān)注省國資委監(jiān)管要求、集團(tuán)公司管理要求在企業(yè)內(nèi)控體系制度建設(shè)的體現(xiàn)情況。
二是內(nèi)部控制體系執(zhí)行情況，主要檢查業(yè)務(wù)流程與公司制度、程序的遵循程度，評價(jià)和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高效率、提升效果。主要檢查重點(diǎn)：業(yè)務(wù)活動、合同管理、資金管理、資產(chǎn)管理、內(nèi)控信息化建設(shè)、集團(tuán)管理與控制、內(nèi)部審計(jì)等制度落實(shí)情況，重點(diǎn)關(guān)注省國資委監(jiān)管要求、集團(tuán)管理要求的落地情況。
（二）風(fēng)控體系評價(jià)。根據(jù)省國資委《省屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用指引》（蘇國資〔2017〕69號）、《省國資委關(guān)于切實(shí)做好重大風(fēng)險(xiǎn)排查評估和防范化解工作的通知》（蘇國資〔2019〕32號）、《江蘇省糧食集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)防控暫行辦法》的通知蘇糧集〔2020〕80號，對被評價(jià)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)，提出完善建議。
一是評價(jià)風(fēng)控組織體系建設(shè)及執(zhí)行情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否明確黨委會（支委會）、董事會、經(jīng)理層、相關(guān)部門的風(fēng)控職責(zé)，是否按照規(guī)定各司其職推動風(fēng)控工作，建立風(fēng)險(xiǎn)防控“三道防線”。
二是評價(jià)風(fēng)控體系運(yùn)行情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否定期落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控工作流程，包括收集風(fēng)險(xiǎn)防控信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防控、制定風(fēng)險(xiǎn)防控策略、提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防控解決方案、風(fēng)險(xiǎn)防控的監(jiān)督與改進(jìn)、形成風(fēng)險(xiǎn)防控評價(jià)報(bào)告。
（三）合規(guī)體系評價(jià)。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步深化省屬企業(yè)法治建設(shè)的意見》（蘇國資規(guī)〔2023〕2號）、《省屬企業(yè)合規(guī)管理辦法》（蘇國資規(guī)〔2023〕1號）、《關(guān)于印發(fā)江蘇省糧食集團(tuán)合規(guī)管理制度體系的通知》（蘇糧集〔2023〕89號）等，對被評價(jià)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)和執(zhí)行情況進(jìn)行評價(jià)，提出完善建議。
一是評價(jià)合規(guī)管理組織體系建設(shè)及執(zhí)行情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否明確黨委會（支委會）、董事會、經(jīng)理層、相關(guān)部門的合規(guī)管理職責(zé)，是否配備專兼職合規(guī)管理員，是否按照規(guī)定各司其職推動合規(guī)管理工作。
二是評價(jià)合規(guī)管理制度體系建設(shè)情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否根據(jù)適用范圍、效力層級等，構(gòu)建分級分類的合規(guī)管理制度體系，是否建立了合規(guī)管理基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別清單、關(guān)鍵崗位合規(guī)職責(zé)清單、關(guān)鍵流程管控清單等。
三是評價(jià)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否根據(jù)制度建設(shè)情況，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別評估預(yù)警機(jī)制、合規(guī)審查機(jī)制、合規(guī)報(bào)告機(jī)制、是否開展違規(guī)追責(zé)等。
四是評價(jià)合規(guī)文化建設(shè)情況，主要檢查被評價(jià)企業(yè)是否開展法務(wù)合規(guī)培訓(xùn)、是否簽訂合規(guī)承諾書、是否開展合規(guī)宣傳活動，是否建立起“人人講合規(guī)、事事講合規(guī)”的良好氛圍等。
二、工作要求
1.根據(jù)內(nèi)控評價(jià)情況，撰寫內(nèi)控體系評價(jià)報(bào)告，形成相應(yīng)問題表格，并提出管理建議；
2.根據(jù)風(fēng)控評價(jià)情況，撰寫風(fēng)控評價(jià)報(bào)告，形成相應(yīng)問題表格（如有），并提出管理建議；
3.根據(jù)合規(guī)評價(jià)情況，撰寫合規(guī)評價(jià)報(bào)告，形成相應(yīng)問題表格，并提出管理建議；
4.工作過程中涉及重要事項(xiàng)及時(shí)向省糧食集團(tuán)審計(jì)風(fēng)控部報(bào)告。工作期間，事務(wù)所駐場人員必須遵守省糧食集團(tuán)及項(xiàng)目單位相關(guān)規(guī)章制度，服從管理，保質(zhì)保量地完成省糧食集團(tuán)安排的相關(guān)工作。
三、投標(biāo)單位資格要求
1.投標(biāo)的中介機(jī)構(gòu)必須具有工商行政管理部門核發(fā)的有效營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營狀況良好，未處于被責(zé)令停業(yè)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、破產(chǎn)清算等狀態(tài)，具有簽訂合同的主體資格。
2.通過“信用中國”網(wǎng)站查詢，未被列入失信被執(zhí)行人，在誠實(shí)守信、信用承諾、信用評價(jià)方面未有否定性評價(jià)。
3.自2022年1月1日起至本招標(biāo)公告發(fā)布之日起止，投標(biāo)人須具備至少一例內(nèi)控評價(jià)、風(fēng)控評價(jià)、合規(guī)評價(jià)相關(guān)業(yè)績。
四、費(fèi)用報(bào)價(jià)
1. 本次服務(wù)報(bào)價(jià)為總包服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)（涉及相關(guān)工作人員的出差交通費(fèi)、住宿費(fèi)，由投標(biāo)單位自行承擔(dān)）。
2. 投標(biāo)單位應(yīng)統(tǒng)一按報(bào)價(jià)格式表報(bào)價(jià)，不得修改報(bào)價(jià)表。報(bào)價(jià)表上需加蓋單位公章。
3. 費(fèi)用支付。服務(wù)費(fèi)用根據(jù)合同約定支付。
4. 本次招標(biāo)設(shè)最高限價(jià)20萬元，超過限價(jià)的投標(biāo)將作廢標(biāo)處理。
五、評標(biāo)辦法
1.本次評標(biāo)小組由省糧食集團(tuán)相關(guān)部門人員共同組成。
2.本次評標(biāo)采用綜合評分法，得分最高者中標(biāo)，評分細(xì)則詳見評標(biāo)明細(xì)表（附件1）。
六、報(bào)價(jià)函遞交要求
1.參加投標(biāo)的單位必須符合招標(biāo)單位標(biāo)書中的資質(zhì)要求。招標(biāo)單位有權(quán)拒絕任何不符合或不響應(yīng)招標(biāo)文件要求的投標(biāo)文件。
2.投標(biāo)文件主要內(nèi)容及格式見附件2投標(biāo)文件內(nèi)容及格式。
3.投標(biāo)文件應(yīng)裝訂成冊，編制目錄，投標(biāo)單位應(yīng)將投標(biāo)文件密封裝在單獨(dú)的信封中，所有信封正面應(yīng)清楚標(biāo)明遞交至招標(biāo)單位名稱、投標(biāo)項(xiàng)目名稱、投標(biāo)單位名稱等，并加蓋單位公章并由負(fù)責(zé)人簽字或蓋章。在信封背面的封裝處用密封條密封，在密封條上填寫密封日期并加蓋單位公章。投標(biāo)文件中任何行間插字、涂改和增刪，必須由投標(biāo)單位負(fù)責(zé)人簽字或蓋章后才有效。
4.投標(biāo)文件正本1份，請于2024年11月28日下午16：00前，交到蘇糧國際大廈2510室，不接受郵寄快遞。
5.聯(lián)系人：管超，聯(lián)系電話：025-68529971。
附件1
評標(biāo)明細(xì)表
| 分值構(gòu)成 (總分100分) |
投標(biāo)報(bào)價(jià)： 30 分 工作方案： 35 分 項(xiàng)目業(yè)績： 15 分 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人： 10 分 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)： 5 分 服務(wù)承諾： 5 分 |
|
| 評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)計(jì)算方法 | 本次招標(biāo)，以經(jīng)評審的有效評標(biāo)價(jià)的平均價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，基準(zhǔn)價(jià)為價(jià)格分的滿分，即30分。 | |
| 投標(biāo)報(bào)價(jià)的偏差率 計(jì)算公式 |
偏差率=100%×（投標(biāo)單位報(bào)價(jià)－評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)）/評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià) | |
| 評分項(xiàng)目 | 評分因素 | 評分標(biāo)準(zhǔn) |
| 投標(biāo)報(bào)價(jià) 評分標(biāo)準(zhǔn) （30）分 |
投標(biāo)報(bào)價(jià)與基準(zhǔn)價(jià)偏差（最高扣5分） | 等于評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)（30）分 |
| 每高于評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)1%扣（1）分 | ||
| 每低于評標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)1%扣（0.5）分 | ||
| 工作方案 （35）分 |
1. 工作方案設(shè)計(jì)完備，思路清晰，具有可操作性，得20-35分； 2. 工作方案設(shè)計(jì)較為完備，思路較為清晰，具有一定可操作性，得10-20分； 3. 工作方案思路不夠清晰，缺乏可操作性，得0-10分 。 |
|
| 項(xiàng)目業(yè)績（15）分 | 自2021年起至招標(biāo)公告發(fā)布之日，具有內(nèi)控評價(jià)、風(fēng)控評價(jià)、合規(guī)評價(jià)經(jīng)驗(yàn)，每提供1個(gè)有效業(yè)績，得2分，最高可得15分。 | |
| 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（10）分 | 1. 具有8年以上注冊會計(jì)師經(jīng)驗(yàn)，得5分； 2. 具有5年及以上為國有企業(yè)或大中型企業(yè)進(jìn)行內(nèi)控評價(jià)、風(fēng)控評價(jià)、合規(guī)評價(jià)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，視其參與程度及項(xiàng)目性質(zhì)、規(guī)模打分，最多得5分。 |
|
| 項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) （5）分 |
1. 投入本項(xiàng)目核心人員4人及以上，視其以往工作履歷，人員參與項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模打分，最多得5分； 2. 投入本項(xiàng)目核心人員4人以下，視其以往工作履歷，人員參與項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模打分，最多得3分。 |
|
| 服務(wù)承諾 （5）分 |
承諾與預(yù)期的符合程度，滿意3-5（含）分，一般1-3（含）分，不滿意0分。 | |
附件2
投標(biāo)文件內(nèi)容及格式
一、目錄
二、投標(biāo)函及報(bào)價(jià)
江蘇省糧食集團(tuán)有限責(zé)任公司
×××××××××（投標(biāo)單位全稱）委托 ×××（全權(quán)代表人姓名），×（性別）×××（職務(wù)、職稱），身份證號×××××××為全權(quán)代表，參加貴方組織的招標(biāo)活動。
1. 提供投標(biāo)單位須知規(guī)定的全部投標(biāo)文件。投標(biāo)文件正本1份，副本2份。
2. 保證遵守招標(biāo)文件中的有關(guān)規(guī)定。
3. 保證嚴(yán)格地執(zhí)行與招標(biāo)單位所簽訂的服務(wù)協(xié)議，并承擔(dān)服務(wù)協(xié)議規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。
4. 愿意向貴方提供任何與該項(xiàng)目有關(guān)的數(shù)據(jù)、情況和資料。
5. 本次投標(biāo)報(bào)價(jià)總額為人民幣 萬元。
6. 與本活動有關(guān)的一切往來通訊請寄到以下地址：
地址：
郵編： 電話： 傳真：
電子信箱：
投標(biāo)單位全稱（蓋章）：
負(fù)責(zé)人（簽字）：
授權(quán)代表人（簽字）：
日期：
三、投標(biāo)文件主要內(nèi)容
1. 投標(biāo)機(jī)構(gòu)情況簡介、營業(yè)執(zhí)照、存續(xù)年限、辦公規(guī)模、人員情況、所獲獎勵情況。
2. 投標(biāo)主要負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)組建情況，包括各人員簡歷、執(zhí)業(yè)資格證書、相關(guān)項(xiàng)目服務(wù)經(jīng)驗(yàn)及成果等（需提供業(yè)績證明材料）。
3. 工作方案。工作方案應(yīng)明確項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人及其他人員配置名單、項(xiàng)目角色，明確項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人駐場時(shí)間，明確內(nèi)部控制體系執(zhí)行與建設(shè)評價(jià)與完善初步時(shí)間安排，明確內(nèi)控體系、風(fēng)控體系、合規(guī)體系評價(jià)的具體計(jì)劃及實(shí)施步驟并列明工作成果。
四、承諾書
為確保本服務(wù)團(tuán)隊(duì)及其他相關(guān)人員能夠全面、及時(shí)、深入地與貴司進(jìn)行溝通，并提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)，我們鄭重承諾如下：
1. 誠信敬業(yè)，積極主動，勤勉盡職，依法維護(hù)貴司的合法權(quán)益，維護(hù)國家利益和社會公共利益；
2. 嚴(yán)格按照貴司的委托授權(quán)范圍開展法律服務(wù)工作，不超越權(quán)限進(jìn)行活動；
3. 嚴(yán)格保守服務(wù)活動中知悉的貴司的秘密和國家機(jī)密，不泄露貴司任何的信息、資料；
4. 本團(tuán)隊(duì)將秉承客戶至上、團(tuán)隊(duì)合作、謙虛謹(jǐn)慎、開拓進(jìn)取、優(yōu)質(zhì)高效的專業(yè)服務(wù)理念，與貴司建立融洽的合作關(guān)系。
五、投標(biāo)單位認(rèn)為應(yīng)提供的其他資料
